Требования и условия лицензирования Инвестиционной компании

Лицензионные требования и условия предъявляемые при лицензировании Инвестиционной компании

Требования для лицензирования Инвестиционной (финансовой) компании при осуществлении дилерской, брокерской и деятельности по управлению ценными бумагами.

1. Требования к собственным средств:
  • для получения лицензий на брокерскую деятельность: собственные средства должны составлять не менее 35 000 000 (Тридцати пяти миллионов) рублей;
  • для получения лицензий на дилерскую деятельность: собственные средства должны составлять не менее 35 000 000 (Тридцати пяти миллионов) рублей;
  • для получения лицензий на доверительное управление (деятельность по управлению ценными бумагами): собственные средства должны составлять не менее 35 000 000 (тридцати пяти миллионов) рублей;
  • для получения лицензий на депозитарную деятельность: собственные средства должны составлять не менее 60 000 000 (Шестидесяти миллионов) рублей;

2. Требования к штату:
Штат инвестиционной компании должен включать:

Генерального директора, имеющего:
  • опыт работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы, их территориальных органов, Министерства финансов РФ, финансовых органов субъектов РФ, Центрального банка РФ, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка не менее 2 года;
  • квалификационный аттестат серии 1.0;
  • справку об отсутствии судимости
  • он может быть совместителем
  • выписку из реестра дисквалифицированных лиц
  • это место работы для него должно быть основным или единственным.

Контролер, имеющий:
  • стаж работы не менее 2 лет контролером либо высшее экономическое или юридическое образование;
  • квалификационный аттестат серии 1.0;
  • справку об отсутствии судимости.
  • это место работы для него должно быть основным или единственным.

Специалисты, имеющие аттестаты 1.0.:

  • для получения отдельных лицензий на брокерскую или дилерскую деятельность или деятельности по управлению ценными бумагами: необходимо ещё 2 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями.
  • для получения двух лицензий (например, на брокерскую и на дилерскую деятельности: необходимо ещё 3 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями.
  • для получения трех лицензий: на брокерскую и на дилерскую деятельности, деятельность по управлению ценными бумагами: необходимо ещё 4 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями:
  •  для получения четырех лицензий: на брокерскую и на дилерскую деятельности, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность необходимо ещё 6 специалистов, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. и 2 специалиста с квалифицированными аттестами 4.0.


Возврат к списку