Кто такие квалифицированные инвесторы?

Выявление и раскрытие понятия "квалифицированный инвестор" в законе 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» с принятием 334-ФЗ.

Понятие «квалифицированные инвесторы» определено в законе «О рынке ценных бумаг» в его новой редакции.

К квалифицированным инвесторам в соответствии с 39-ФЗ относятся:
  • брокеры, дилеры и управляющие;
  • кредитные организации;
  • акционерные инвестиционные фонды;
  • управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • страховые организации;
  • негосударственные пенсионные фонды;
  • Банк России;
  • государственная корпорация "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)";
  • Агентство по страхованию вкладов; 
  • международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития; 
  • иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.
Кроме прямо указанных в законах, квалифицированными инвесторами могут быть признаны:

Физические лица при соблюдении любых двух из указанных требований:
  • владеет ценными бумагами или иными финансовыми инструментами на сумму не менее 3 млн руб.;
  • имеет определенный опыт работы в финансовых организации, совершавшей операции с ценными бумагами при наличии квалификационного аттестата участника финансового рынка не менее года. Для остальных опыт работы не меньше 3-х лет;
  • совершило сделки с ценными бумагами или иными инструментами ежеквартально не менее 10 сделок в течении 4-х кварталов, в сумме не менее 300 тыс руб.
Все конкретные количественные параметры устанавливаются нормативными правовыми актами Службы Банка России по финансовым рынкам

Юридические лица – коммерческие организации при соответствии любым двум из указанных требований:
  • к собственным средствам, собственный капитал не менее 100 млн руб.;
  • к количеству, объему и срокам совершенных сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами, ежеквартальное проведение не менее 5-ти сделок с ценными бумагами 4-х кварталов, с всеобщей стоимостью 3 млн руб;
  • к обороту (выручке) за установленный период, не менее 1 млрд руб.;
  • к сумме активов по данным бухгалтерского баланса, в том числе в доверительном управлении, за последний год не менее 2 млрд руб.
Все конкретные количественные параметры устанавливаются нормативными правовыми актами Службы Банка России по финансовым рынкам


Возврат к списку