Кто такие квалифицированные инвесторы?

Выявление и раскрытие понятия "квалифицированный инвестор" в законе 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» с принятием 334-ФЗ.

Понятие «квалифицированные инвесторы» определено в законе «О рынке ценных бумаг» в его новой редакции.

К квалифицированным инвесторам в соответствии с 39-ФЗ относятся:

• брокеры, дилеры и управляющие;
• кредитные организации;
• акционерные инвестиционные фонды;
• управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
• страховые организации;
• негосударственные пенсионные фонды;
• Банк России;
• государственная корпорация "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)";
• Агентство по страхованию вкладов; 
• международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития; 
• иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.
  

Кроме прямо указанных в законах, квалифицированными инвесторами могут быть признаны:

Физические лица при соблюдении любых двух из указанных требований:

• владеет ценными бумагами или иными финансовыми инструментами на сумму не менее 3 млн руб.;
• имеет определенный опыт работы в финансовых организации, совершавшей операции с ценными бумагами при наличии квалификационного аттестата участника финансового рынка не менее года. Для остальных опыт работы не меньше 3-х лет;
  
• совершило сделки с ценными бумагами или иными инструментами ежеквартально не менее 10 сделок в течении 4-х кварталов, в сумме не менее 300 тыс руб.

Все конкретные количественные параметры устанавливаются нормативными правовыми актами ФСФР

Юридические лица – коммерческие организации при соответствии любым двум из указанных требований:

• к собственным средствам, собственный капитал не менее 100 млн руб.;
  
• к количеству, объему и срокам совершенных сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами, ежеквартальное проведение не менее 5-ти сделок с ценными бумагами 4-х кварталов, с всеобщей стоимостью 3 млн руб;
  
• к обороту (выручке) за установленный период, не менее 1 млрд руб.;
  
• к сумме активов по данным бухгалтерского баланса, в том числе в доверительном управлении, за последний год не менее 2 млрд руб.
  

Все конкретные количественные параметры устанавливаются нормативными правовыми актами ФСФР