Требования и условия лицензирования Инвестиционной компании

Лицензионные требования и условия предъявляемые при лицензировании Управляющей компании

Наличие у лицензиата собственных средств в размере не ниже устанавливаемого Службой Банка России по финансовым рынкам, которые на «01» июля 2010 г. должны составлять не менее 60 миллионов рублей, а на 2011 г. – 80 миллионов рублей;

Требование к штату:

Штат управляющей компании должен соответствовать нормативным требованиям Службы Банка России по финансовым рынкам и включать:

Генерального директора, имеющего (это место работы должно быть для него основным):

  • Опыт работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организацией, объединяющей организацией, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг, их территориальных органов и коллективных инвестиций, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы, их территориальных органов, Министерства финансов РФ, финансовых органов субъектов РФ, Центрального банка РФ, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка не менее чем 2 года;
  • квалификационный аттестат серии 5.0;
  • справку об отсутствии судимости;
  • выписку из реестра дисквалифицированных лиц.

Контролера, имеющего:

  • стаж работы не менее 2 лет контролером либо высшее юридическое или экономическое образование;
  • квалификационный аттестат серии 5.0;
  • опыт работы специалистом в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, работником организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке общей продолжительностью не менее 1 года;
  • это место работы должно быть для него основным;
  • справку об отсутствии судимости;
  • выписку из реестра дисквалифицированных лиц.

Специалиста, имеющего:

  • квалификационный аттестат серии 5.0. Он может быть совместителем.


Возврат к списку